카타르의 환율 조작 프로브가 외환 거래를 억제하여 걸프 백래시를 위험에 빠뜨릴 수 있습니다.
통화의 조작 조작에 대한 카타르의 조사가 환율에 대한 통제력을 높일 수는 있지만 일부 국제 은행은 도하와의 거래에 대해 더주의를 기울일 수있다.
이 조사는 또한 카타르 외교 공관이 조사 대상이된다면 더 많은 경제 제재를 가할 수도있다.
사우디와 아랍 에미리트를 비롯한 다른 걸프 국가들이 카타르에 새로운 제재를가함으로써 통화 조작에 반대하는 카타르의 이번 캠페인에 반응한다면 위험 할 것이다. & rdquo; 런던의 Capital Economics의 경제학자 Jason Tuvey는 말했다.
& ldquo; 특히 자신들의 은행이 카타르 은행을 다루는 것을 막으려면. & rdquo;
카타르 중앙 은행은 화폐, 증권 및 파생 상품 시장을 조작함으로써 카타르 경제에 해를 끼치는 것에 반대하는 국가들의 시도에 대한 법적 조사를 시작했다고 밝혔다.
사우디 아라비아, 아랍 에미리트 연합, 바레인, 이집트는 6 월 카타르에 대한 경제 불매 운동을 부과했다.
화요일 성명서에서 카타르는 다른 나라들이 어떻게 시장을 방해하려는 것인지 명시하지 않았다.
그러나 카타르 중앙 은행 총재 Khalid Alkhater는 지난 달 로이터 통신과의 회견에서 카타르를 보이콧하는 국가들의 일부 은행들은 인위적으로 약한 수준에서 역외에서 거래함으로써 리얄을 조작하려하고 있다고 주장했다.
그는 카타르 채권에 대해서도 비슷한 공격이 있었지만 채권 시장이 비유 동적이고 도하가 예방 조치를 취했기 때문에 실패했다고 말했다. 다른 카타르 관리들은 보이콧하는 국가들이 주식을 덤핑함으로써 도하의 주식 시장을 훼손하려고 시도했다고 비난했다.
많은 금융 기관과 개인이 법률 소송에 앞서 문서를 보존해야한다고 중앙 은행은 지적했다.
걸프만에있는 은행가들은 이번 조사의 위협으로 인해 외환 시장에서 리스크가 QAR = D1을 거래하는 것에 대해 은행들이 조심스런 조작에 대한 비난에 노출 될 것을 두려워하기 때문에 조심스럽게 만들 수 있다고 말했다.
불매 운동가가 부과 된 이후 리얄은 때로는 활동의 대부분이 발생하고 통화가 미국 달러에 3.64의 공식 페널 근처에 머물 렀던 육지 시장보다 몇 퍼센트 더 약한 수준에서 역외 거래를했다.
역외 활동을 억제함으로써, 카타르는 모니터링이 필요한 곳에서 더 많은 통화 거래를 강제 할 수 있으며, 중앙 은행은 상업적 동기없이 거래하는 것으로 보이는 기관에 대해보다 쉽게 조치를 취할 수 있습니다.
두바이에 본사를 둔 은행의 포트폴리오 매니저는 카타르 중앙 은행이 리얄을 파는 회사를 이미 확인하고 거래에 대한 동기를 묻고 있다고 말했다.
카타르와 거래를하고있는 일부 은행들은 거래에서 문서와 전자 기록을 확인함으로써 조사에서 발생할 수있는 잠재적 인 법적 문제를 준비하기 시작했다고 은행계 소식통은 전했다.
카타르의 한 가지 위험은 이러한 법적인 예방 조치의 비용과 조사에서 무의식적으로 발견 될 위험이 있으므로 국제 은행이 합법적 인 사업을하지 못하게 할 수 있다는 것입니다.
& ldquo; 금융 기관으로서 평판이 위험합니다. 특히 카타르에 은행 계좌가있는 경우 & rdquo; 포트폴리오 매니저는 말했다.
지난 달 주식 지수 컴파일러 MSCI는 카타르 주식 가치에 해외 역외 환율을 사용하는 것을 고려할 것이라고 말했다. 이는 주식을 낙찰 할 수있는 움직임이다. 일부 외국인 투자자들이 리얄 육지를 얻기가 어려웠 기 때문에 국제 지수의 비중이 높았다.
MSCI는 궁극적으로 카타르 중앙 은행이 모든 투자자에게 &를 공급하겠다고 맹세 한 이후에 변경을하지 않기로 결정했다. 통화 요구 사항. 그러나 외국 은행이 시장에서 물러나고 유동성이 어려워 질 경우 리얄에 대한 접근 문제가 다시 나타날 수있다.
카타르의 법적 조치는 결국 민간 투자자들이 약 5 조 1 천억 달러에 달하는 외환 시장에서 국제 담합 은행의 수십억 달러를 비난 한 소송을 제기 한 미국에서 소송과 닮아 갈 수있다. 많은 은행들이 소송을 해결했습니다.
그러나 카타르가 보이콧을 막는 국가의 은행을 상대로 조치를 취하려한다면, 그 은행들은 & nbsp; 정부는 도하에 대한보다 강력한 대응을 할 수 있습니다. 지금까지 그들은 카타르에서 은행 업무를 경계 할 것을 은행에 경고했으나 완전한 금지에 미치지 못했다.
4 개국 중앙 은행이나 다른 정부 기관 관계자는 발언 요청에 응답하지 않았다.
Saeed Azhar와 Davide Barbuscia의보고; Hadeel Al Sayegh의 추가보고; Andrew Torchia / Jeremy Gaunt의 편집.
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외환 거래 조사.
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4 대 은행은 수요일 외국환 환율 조작에 유죄를 인정했으며 다른 2 건은 5 조 달러 규모의 시장에 대한 글로벌 조사에서 또 다른 합의로 약 60 억 달러의 벌금형을 선고 받았다고 뉴욕 타임스 인터넷 판이 보도했다.
UBS AG UBSG. VX (UBS. N)와 스코틀랜드 왕립 은행 (RBS. L)은 미국과 유럽에서 혐의를 받고 있으며, CBS, CBS, JPM, NBC, 영국 공무원들은 초청 전용 채팅방과 코드화 된 언어를 사용하여 자신의 이익을 향상시켜 자신의 거래를 조율하는 뻔뻔한 속임수 고객들입니다.
UBS를 제외하고는 모두 FX 스팟 시장에서 교환 된 달러와 유로의 가격을 조작하기 위해 음모를 꾸미는 것에 유죄를 인정했습니다. UBS는 다른 혐의로 유죄를 인정했습니다. 뱅크 오브 아메리카 (Bank of America Corp, BAC. N)는 벌금을 부과 받았지만 대화방에서 거래자의 행동에 대해 유죄를 인정하지 않았습니다.
& ldquo;이 은행들이 지불하게 될 벌금은 반 경쟁적 행위의 장기적이고 현저한 성격을 고려할 때 적합합니다. & rdquo; 로레타 린치 (Loretta Lynch) 법무 장관은 워싱턴에서 열린 기자 회견에서 말했다.
규제 당국은 세계 은행 벤치 마크 인 런던 은행 간 이자율 (Libor)을 조정하기 위해 은행을 처벌하고 은행들이 기업 문화를 정비하고 준수를 강화하기로 약속 한 이후 2013 년까지 위법 행위가 발생했다.
미국과 유럽 당국은 외환을 조종하려고 시도하는 것을 막지 못해 7 개 은행에 100 억 달러 이상의 벌금을 부과했다. 외환을 조달하는 관광객들에게 수백만 달러의 사람들이 매일 사용하고있다. 휴가.
조사는 끝나지 않았습니다. 검찰은 은행을 이용하여 개인을 상대로 소송을 제기 할 수 있습니다. 협력은 협정의 일부로 약속했다. 연방 및 주 당국의 조사는 은행이 전자 외환 거래를 사용하여 고객을 희생시키면서 자신의 이익을 우선적으로 이용하는 방법에 대해 계속 진행되고 있습니다.
수요일의 합의는 미 법무부가 Citigroup의 주요 은행 부서 인 Citicorp와 JPMorgan, Barclays 및 스코틀랜드 왕립 은행의 부모를 강요하여 미국 형사 처벌에 대한 유죄를 인정했기 때문에 부분적으로 나타났습니다.
미국의 주요 금융 기관의 모기업이나 주요 금융 기관이 형사 고발을 저지른 것은 수십 년만의 첫 번째 사건이었습니다.
최근까지도 미국 당국은 세계 금융 기관의 부모를 상대로 한 범죄 유죄 판결을 찾지 않고 소규모 해외 자회사와 합의했습니다. 이로 인해 정부와 은행은 금융 시스템과 은행 고객에 대한 악영향을보다 쉽게 통제 할 수있었습니다.
유죄 협상에 관여 된 은행들은 항의로 촉발 될 수있는 중대한 사업 중단을 피하기 위해 규제 면제 협상을 진행해 왔습니다.
미국 증권 거래위원회 (SEC)는 JP 모건과 유죄를 인정한 다른 은행들에게 증권 거래를 계속 허용 할 권리를 포기했다.
검찰과 은행들이 금융 기관들이 사업을 계속할 수있는 길을 모색함에 따라 분석가들은 유죄 판결이 은행에보다 일상적이고 비용이 많이 드는 것으로 우려했다.
& ldquo; 더 넓은 문제는 이제 법무부가 모든 종류의 범죄에 대해 은행을 형사 적으로 기소하려고 시도 할 무대가되었다는 것입니다. & rdquo; 구 자니 하임 증권 애널리스트 인 자렛 시버 그 (Jaret Seiberg)는 말했다.
변호사들은 연금 기금과 은행과의 정기적 인 통화 거래를하는 투자 관리자들이 그러한 거래에 대한 손실을 이유로 고소 할 수 있도록 유죄를 인정했다.
& ldquo; 이미 주장이 어떻게 진행될 수 있는지 평가하고 잠재적 인 청구자가 분석을 뒷받침하는 증거를 발표 할 것이라고 평가하는 많은 작업이 진행 중입니다. & rdquo; Simon Hart는 런던 법률 회사 인 RPC의 은행 소송 파트너입니다.
CITI BEHAVIOR & amp; EMBARRASSMENT & rdquo; - 최고 경영자.
씨티 그룹 (Citicorp)은 미 연방 준비 제도 이사회 (Federal Reserve)에 3 억 4500 만 달러 (최고액)의 벌금과 3 억 4200 만 달러를 지불 할 예정이다.
탄원서에 따르면 상인들은 2007 년 12 월 초부터 적어도 2013 년 1 월까지 음모에 참여했다.
Citi, JPMorgan 및 다른 은행의 거래자는 & ldquo; Cartel & rdquo;로 알려진 그룹의 일원이었습니다. 또는 & ldquo; The Mafia, & rdquo; 독점적 인 대화방에서 거의 매일 대화에 참여하고 거래 및 기타 고정 요금을 조정합니다.
은행의 행동은 '당혹감'이었습니다. & rdquo; 씨티 그룹 CEO 인 마이크 코바트 (Mike Corbat)는 직원들에 대한 메모에서 로이터 통신에 의해 발표 된 바있다.
코밧은 내부 조사가 곧 끝나야한다고 말했다. 지금까지 9 명이 해고되었습니다.
버지니아 대학의 법학 교수 인 브랜든 개럿 (Brandon Garrett)은 Citi 또는 JPMorgan과 비교되는 마지막 사례는 1989 년 Drexel Burnham Lambert였다. 미국의 주요 금융 기관이 미국에서 형사 소송을 제기 한 것을 포함한다.
범죄 혐의에 대한 JP 모건의 주식은 2010 년 7 월부터 2013 년 1 월까지 5 억 5 천만 달러에 달했으며 연방 준비 은행에 3 억 4200 만 달러를 지불하기로 합의했습니다.
JP 모간 체이스 (Sam Morgan Chase)는 반독점 혐의의 근거가되는 행위는 주로 단일 상인에게 귀속되는 것이라고 주장했다. 누가 해고 당했습니까?
뉴욕에서는 JP Morgan과 Citigroup의 주가가 각각 0.7 %와 0.8 % 하락했다.
& ldquo; 당신이 싫다면 & nbsp; 이해하지 못한다. & 생각하지 마라. & rdquo;
영국의 Barclays는 24 억 달러의 벌금에 처해졌다. 직원들은 안토니 젠킨스 (Antony Jenkins) CEO의 서약에도 불구하고 은행의 고위험, 고액 보상 문화를 정교하기 위해 오해의 소지가있는 영업 관행에 계속해서 종사하고 있습니다.
Barclays & rsquo; 영업 직원은 고객에게 은행의 상인이 제공하는 것과 다른 가격을 제공합니다 ( "마크 업"이라고도 함). 이익을 높이기 위해 판매 직원은 마크 업을 생성하는 것이 가장 중요했습니다. 직원 한 명은 눈치 채지 못하면 시도 할 필요가 없습니다. & rdquo; & rdquo;
Barclays는 지난 달에 4 명의 상인을 해고했다. 뉴욕주의 은행 규제 기관인 벤자민로 스키 스키 (Benjamin Lawsky)는 유급 휴가를 받거나 유급 휴가를받은 다른 4 명을 해고 할 것을 은행에 명했다.
Barclays는 외환 관련 합의를 커버하기 위해 32 억 달러를 배정했다. 투자자들이 외환 스캔들에 대한 불확실성 제거를 환영하면서 은행의 주식은 18 개월 만에 3 % 이상 상승했다.
UBS는 미국 관리들에게 부정 행위를보고 한 최초의 회사입니다. 유죄를 인정하고 부분적으로 외환 관행에 기반한 Libor 기준 금리 조작보다 비 기소 합의 위반으로 2 억 3 백만 달러의 형벌을 지불하게된다.
스위스 최대 은행 인 UBS는 외환 시장 조작 시도에 대해 연방 준비 은행에 3 억 4200 만 달러를 지불 할 예정이다.
로얄 뱅크 오브 스코틀랜드 (Royal Bank of Scotland)는 연방 정부에 3 억 9,500 만 달러의 벌금과 274 백만 달러의 벌금을 부과 할 예정이다.
미국 중앙 은행은 뱅크 오브 아메리카 (Bank of America)에 2 억 500 만 달러의 벌금을 부과하는 등 외환 시장에서 불안전하고 불건전 한 관행에 대해 6 개 은행에 벌금을 부과했다.
UBS의 벌금은 예상보다 낮았고, 주식이 6 년 반 만에 최고치로 상승하는 것을 도왔습니다.
외국환 환율 조작에 대한 세계적인 조사에 따라 규제가없는 외환 시장이 견고하게 묶여 거래가 자동화됩니다. 남아프리카 공화국 당국은 이번 주 자신들의 조사를 시작할 것이라고 발표했다.
취리히에있는 린제이 던스 뮤어 (Lindsay Dunsmuir)와 사라 린치 (Sarah Lynch), 조슈아 프랭클린 (Joshua Franklin), 캐서린 바트 (Katharina Bart), 올리버 허트 (Oliver Hirt) Carmel Crimmins와 Karen Freifeld의 글; Jane Merriman, Ruth Pitchford, 김소영, Jeffrey Benkoe 및 Lisa Shumaker 편집.
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